ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ

Transaction Monitoring is a Regulatory requirement and aims the countering of ML, TF, Fraud, Tax evasion and any illicit activity that would be permitted otherwise. The objective of the webinar is to provide a thorough view and approach to the risks involved, either towards above threads or even sanctions. The topic is very broad but quite easy to understand and it includes day to day operations, experiences etc. The course will provide knowledge and techniques how to screen and monitor transactions in order to mitigate risks involved both for ourselves but also for the organization we work for. 

Perhaps this webinar is considered one of the best and easy to understand webinars where the whole activity is based on rationale, critical thinking and not isolated pieces of information without any meaning. In other words, Transaction Monitoring including Sanctions and Maritime Sanctions is the executing hand of Compliance where knowledge and experience COUNTS.  Expecting that most of you will take advantage of this unique opportunity.

ΣΚΟΠΟΣ ΣΕΜΙΝΑΡΙΟΥ

Ο σκοπός του  προγράμματος είναι η εκπαίδευση των καταρτιζόμενων σε θέματα Παρακολούθησης πληρωμών σε συνδυασμό την εφαρμογή των διεθνών Κυρώσεων.

Με την ολοκλήρωση του προγράμματος οι εκπαιδευόμενοι θα είναι σε θέση να:

Επίπεδο γνώσεων

• αναγνωρίζουν τι  δει έπεται για σκοπούς συμμόρφωσης  στον διεθνή παράγοντα
• απαριθμούν τις διεθνής και τις τοπικές ναυτιλιακές και άλλες κυρώσεις(sanctions)
• διακρίνουν τις ευθύνες αλλά και τις συνέπειες(συμπεριλαμβανομένου και τις ποινές) της μη συμμόρφωσης στους Νόμους και κανονισμούς

Επίπεδο δεξιοτήτων

• αναπτύξουν τεχνικές παρακολούθησης των συναλλαγών
• ανακαλύπτουν μεθόδους ΞΠΧ
• αποκωδικοποιούν τα στοιχεία σε σχέση με την αναγνώριση του πελάτη KYC (Know your customer)
• διαχειρίζονται τις υποθέσεις σύμφωνα με τις γνώσεις που έχουν αποκτήσει
• ελέγχουν τις συναλλαγές των πελατών KYT μέσω της χρήσης συστημάτων
• ανακαλύπτουν πληροφορίες που χρειάζονται για την παρακολούθηση των πλοίων από ειδικά συστήματα.
• επαληθεύουν πληροφορίες σε σχέση με ύποπτες ή/και παράνομες ενέργειες
• διακρίνουν τυχόν ύποπτες συμπεριφορές

Επίπεδο στάσεων

• αμφισβητούν τα πάντα χωρίς ικανοποιητική τεκμηρίωση
• υιοθετούν πρακτικές και ελέγχους διερεύνησης σύμφωνα με τις διαδικασίες
• απορρίπτουν ύποπτες/αμφιλεγόμενες υποθέσεις
• αντικρούουν μη αποδεκτούς κινδύνους
• υιοθετούν τακτικές σύμφωνα τους διεθνής κανόνες κυρώσεων

ΣΕ ΠΟΙΟΥΣ ΑΠΕΥΘΥΝΕΤΑΙ

• Επαγγελματίες του κλάδου της συμμόρφωσης (Compliance Professionals), που είναι υπεύθυνοι για την εφαρμογή και την τήρηση των νομικών και ρυθμιστικών απαιτήσεων στον τομέα τους.
• Εργαζόμενους στον τραπεζικό και χρηματοοικονομικό τομέα, που εμπλέκονται στη διαχείριση και επιθεώρηση συναλλαγών για την ανίχνευση και πρόληψη του ξεπλύματος χρήματος, της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, της απάτης, της φοροδιαφυγής και άλλων παράνομων δραστηριοτήτων.
• Νομικούς συμβούλους και συμβούλους κινδύνου που αναζητούν εμβάθυνση στις τεχνικές και τις πρακτικές για την αξιολόγηση και τη διαχείριση κινδύνων που σχετίζονται με παράνομες δραστηριότητες μέσω συναλλαγών.
• Επαγγελματίες που εργάζονται σε τμήματα Know Your Customer (KYC) και Know Your Transaction (KYT), όπου απαιτείται η κατανόηση του οικονομικού προφίλ και των αντισυμβαλλόμενων μερών.

ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ

Seminar Outline

1. Legal & Regulatory Obligations
2. Identifying, Assessing and managing risks
3. KYC & KYT – economic profile & counterparties
4. Illicit funds and Money Laundering
5. Layering stage concern in ML
6. Screening & Monitoring
7. Case studies, Trusts, Foundations, Foreign Investments